7月19日,萬科集團向證監會、深交所等四個部門提交了一封《關于提請監管部門關注鉅盛華及其相關資管計劃違法違規行為的函》。該報告提到,寶能旗下九個資產管理計劃違反上市公司信息披露規定。
該報告列舉三個理由:九個資管計劃未按照一致行動人格式要求完整披露信息;九個資管計劃合同及補充協議未作為備查文件存放上市公司;九個資管計劃披露的合同條款存在重大遺漏。
報告稱,九個資管計劃未按照信息披露義務人的格式要求完整披露有關信息,而是被為鉅盛華作為買入萬科A股的融資工具和賬戶通道,披露為“信息披露義務人管理的資產管理計劃”,詳式權益變動報告書違反信息披露規定。
以下是該報告原文:
萬科企業股份有限公司
關于提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告
中國證券監督管理委員會:
中國證券投資基金業協會:
深圳 證 券 交 易所:
中國證券監督管理委員會深圳監管局:
2015年下半年以來,深圳市鉅盛華股份有限公司(以下簡稱“鉅盛華”)、前海人壽保險股份有限公司(以下簡稱“前海人壽”)、鉅盛華作為劣后委托人的九個資產管理計劃(以下簡稱“九個資管計劃”)于二級市場持續增持萬科A股,目前合計持股占萬科總股本之25.40%,占萬科A股之28.83%。
鉅盛華及其所謂一致行動人單方面宣稱成為萬科第一大股東后,在缺乏必要調查了解和依據的情況下,強硬聲明反對萬科發行股份引入深圳地鐵預案,貿然提出罷免萬科全部董事、非職工代表監事,否決萬科2015年度董事會報告、監事會報告和年度報告,對萬科的正常經營、業務發展造成非常不利影響。客戶開始觀望甚至退房,合作伙伴提出解約,獵頭公司開始挖角,國際評級機構擬調低信用評級,投行紛紛下調目標股價,萬科A股股價自7月4日復牌以來累計下跌26%。此外,鉅盛華通過自有證券賬戶持有的萬科A股已基本全部質押;截至7月16日,九個高杠桿的資管計劃已有六個出現浮虧,一個接近平倉線,資管計劃平均持股成本18.89元,如按7%的利率加計融資成本,持倉成本約為19.83元(詳見附件)。中小股東、媒體、社會公眾對于鉅盛華的高杠桿資金鏈能否持續,是否會引發萬科A股股價斷崖式下跌,是否會再現2015年股災期間二級市場系統性踩踏風險,表示了極大顧慮。
根據《公司法》、《證券法》的規定,為了維護全體股東,特別是維護中小股東的合法權益,確保萬科長期、穩定、健康發展,維護資本市場健康、平穩成長,萬科對鉅盛華及其控制的九個資管計劃進行了初步調查。現將發現的涉嫌違法違規行為報告如下,懇請監管部門啟動核查,對核實的違法違規行為予以查處。
一、九個資產管理計劃違反上市公司信息披露規定
(一)九個資管計劃未按照一致行動人格式要求完整披露信息
根據鉅盛華披露的《詳式權益變動報告書》,九個資產管理計劃以集中競價方式增持萬科A股股票。但是九個資產管理計劃并未如同前海人壽一樣,并列為鉅盛華的一致行動人,也沒有如同前海人壽一樣,按照信息披露義務人的格式要求完整披露有關信息,而是被為鉅盛華作為買入萬科A股的融資工具和賬戶通道,披露為“信息披露義務人管理的資產管理計劃”,詳式權益變動報告書違反信息披露規定。